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快訊丨中國印工協(xié)科學技術成果評價工作開始啟動

來源：中國印工協(xié)

中國印刷及設備器材工業(yè)協(xié)會

科學技術成果評價管理辦法

第一章總則

第一條 為了在印刷及設備器材行業(yè)建立健全科技成果評價制度，完善科技成果評價服務工作，加快科技成果轉化推廣，增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進印刷及設備器材行業(yè)高質量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、科技部《科學技術評價辦法（試行）》及《科技評估管理暫行辦法》等有關規(guī)定，中國印刷及設備器材工業(yè)協(xié)會（以下簡稱“印工協(xié)”）特制定本辦法。

第二條 本辦法中科技成果主要是指由印刷及設備器材行業(yè)企業(yè)、事業(yè)單位、個人完成的各類科學技術項目所產(chǎn)生的具有一定學術價值或應用價值，具備科學性、創(chuàng)造性、先進性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技術、新產(chǎn)品和新工藝等。

第三條 本辦法中科技成果評價活動是指印工協(xié)接受行業(yè)企業(yè)、事業(yè)單位、個人的委托，按照規(guī)定的原則、標準、形式和程序，邀請相關專家，運用科學、可行的方法對科技成果進行評價、評審、評議、論證、驗收等，并作出相應評價結論的活動。

第四條 科技成果評價活動遵循“實事求是、科學民主、客觀公正、注重實效”的原則，以鼓勵原始性創(chuàng)新、發(fā)現(xiàn)和培育人才、促進科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化為宗旨，以創(chuàng)新程度、技術水平、市場前景及對促進行業(yè)科技進步的作用和意義為評價重點。

第二章成果評價范圍及評價內(nèi)容

第五條 印刷及設備器材行業(yè)企業(yè)、事業(yè)單位、個人完成的各類科學技術項目成果均可按本辦法評價。

第六條 印工協(xié)主要受理下列范圍的科技成果評價委托：

（一）應用技術成果：是指為提高生產(chǎn)力水平和促進社會公益事業(yè)而進行的科學研究、技術開發(fā)、后續(xù)試驗和應用推廣所產(chǎn)生的具有實用價值的新技術、新工藝、新材料、新設計、新產(chǎn)品及技術標準等，包括可以獨立應用的階段性研究成果和引進技術、設備的消化、吸收再創(chuàng)新的成果。

應用技術成果又分為技術開發(fā)類應用技術成果和社會公益類應用技術成果。

（二）軟科學研究成果：是指為決策科學化和管理現(xiàn)代化而進行的有關發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、評價、預測、科技立法以及管理科學與政策科學的研究成果，主要包括軟科學研究報告和著作等。軟科學研究成果應具有創(chuàng)造性，對國民經(jīng)濟發(fā)展及國家、部門、地區(qū)和行業(yè)的決策和實際工作具有指導意義。

第七條 科技成果評價的主要內(nèi)容包括：

（一）技術創(chuàng)新程度、技術指標先進程度；

（二）技術難度和復雜程度；

（三）成果的重現(xiàn)性和成熟程度；

（四）成果應用價值與效果；

（五）取得的經(jīng)濟效益與社會效益；

（六）進一步推廣的條件和前景；

（七）存在的問題及改進意見。

第三章評價原則

第八條 依法評價原則

科技成果評價主要涉及科技成果評價委托方、評價機構（即印工協(xié)）及評價咨詢專家三方面。有關各方應當遵循國家有關規(guī)定和本辦法，遵守評價委托合同的約定，履行義務，承擔責任。發(fā)生爭議時，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)予以解決。

第九條 獨立、客觀、公正原則

獨立原則：科技成果評價活動依法獨立進行，不受其他組織和個人的干預；印工協(xié)獨立從事評價工作，評價咨詢專家獨立向印工協(xié)提供咨詢意見，評價咨詢專家提供咨詢意見時不受印工協(xié)和評價委托方的干預。

客觀原則：評價咨詢專家在提供評價意見的過程中，按照評價成果的客觀事實情況進行評審和評議。評價報告和評價意見中的任何分析、技術特點描述、結論，都應當以客觀事實為依據(jù)。

公正原則：印工協(xié)必須站在公正的立場上完成評價工作。不得因收取評價費用而偏袒或者遷就評價委托方；評價咨詢專家也不得因收取咨詢費而遷就印工協(xié)。

第十條 分類評價、定性定量相結合原則

為保證評價結論的科學性、準確性，針對應用技術成果和軟科學研究成果各自特點，采用不同的評價指標加權量化進行定量評分，然后在定量評分結果基礎上進行綜合評價。

第四章評價形式

第十一條 科技成果評價可以采取會議評價和通訊評價兩種形式。

（一）會議評價：需要對科技成果進行現(xiàn)場考察、測試，或需要經(jīng)過答辯和討論才能做出評價的，可以采用會議評價形式。由印工協(xié)組織評價咨詢專家采用會議形式對科技成果做出評價。

（二）通訊評價：不需要進行現(xiàn)場考察、答辯和討論即可做出評價的，可以采用通信評價形式。由印工協(xié)聘請專家，通過書面審查有關技術資料，對科技成果做出評價。通訊評價必須出具評價專家簽字的書面評價意見。

第五章所需材料

第十二條 評價委托方根據(jù)評價成果的所屬類別向印工協(xié)提交如下材料：

（一）應用技術成果

1．研制報告：主要包括技術方案論證、技術特征、總體技術性能指標與國內(nèi)外同類先進技術的比較、技術成熟程度、已推廣應用及取得的效益情況，對社會經(jīng)濟發(fā)展和行業(yè)科技進步的意義、進一步推廣應用的條件和前景、存在的問題等內(nèi)容；

2．測試分析報告及主要實驗、測試記錄報告；

3．專業(yè)檢測機構出具的產(chǎn)品檢測報告；

4．國內(nèi)外相關技術發(fā)展的背景材料，引用他人成果或者結論的參考文獻；

5．任務來源屬于政府計劃的，需提交項目批復文件；

6．推廣應用所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益或社會效益證明；

7．屬于環(huán)保項目的，需提供環(huán)境生態(tài)效益證明；

8．用戶應用證明；

9．印工協(xié)認為評價所必需的其他技術資料。

（二）軟科學研究成果

1．研究報告；

2．發(fā)表的論文或出版的著作；

3．論文（論著）被收錄和被他人論文（論著）正面引用證明；

4．實際應用或采納單位出具的證明；

5．印工協(xié)認為評價所必需的其他技術資料。

第十三條 對于需要具備檢測或查新報告才能做出評價結論，但評價委托方又未提供相關報告的，印工協(xié)可以要求評價委托方提交符合要求的檢測、查新報告，也可以與評價委托方協(xié)商，由印工協(xié)作為檢測、查新委托人取得檢測、查新報告。

第十四條 科技成果評價委托方和成果完成者應當提供真實的技術資料，因提供虛假數(shù)據(jù)和資料而產(chǎn)生的相關法律責任由數(shù)據(jù)和資料提供者承擔。

第六章評價程序

第十五條 科技成果評價可由成果使用方、完成者或項目管理部門（單位）作為委托方提出。對符合評價范圍的，印工協(xié)與委托方簽訂委托評價合同，按照評價程序開展評價工作；對不符合評價范圍的，可不接受委托。

第十六條 科技成果評價按下列程序進行：

（一）委托方填寫《科技成果評價申請表》（見附件一），向印工協(xié)提出成果評價需求。

（二）印工協(xié)收到申請后，初步審查委托方提交的技術資料，做出是否接受評價委托的決定。

（三）如接受評價委托，則與委托方簽訂委托評價合同，約定評價的要求、完成時間和費用等有關事項。

（四）按照合同約定，委托方向印工協(xié)提供評價所需的相關材料，并支付評價費用；印工協(xié)制定評價工作方案，指定一名負責人，并由其篩選相關專家組成評審委員會。

（五）按照合同或雙方口頭約定的時間，召開專家評審會議或寄發(fā)函審材料；每位咨詢專家進行獨立評價，提出評價意見；印工協(xié)工作人員匯總評分結果，并計算出綜合評分。

（六）印工協(xié)根據(jù)專家評審會的意見及綜合評分，撰寫《科技成果評價報告》（評價報告的格式見附件二），加蓋科技成果評價專用章，交付委托方。

第十七條 采用會議評價時，由印工協(xié)根據(jù)具體情況，聘請 5 至11 名專家組成評價咨詢專家組，其中同行專家應占三分之二以上，其余可以為經(jīng)濟、財務或管理專家。每位咨詢專家獨立提出評價意見。評價負責人綜合歸納每位咨詢專家的評價意見并形成評價結論，提請評價咨詢專家組通過。

第十八條 采用通訊評價時，由印工協(xié)聘請專家 5 至 11 人組成函或網(wǎng)審組，其中同行專家應占三分之二以上，其余可以為經(jīng)濟、財務或管理專家。各位專家獨立提出評價意見。由評價負責人綜合歸納每位專家的評價意見并形成評價結論，將每位專家的評價咨詢意見作為附件。

第十九條 科技成果評價的完整技術資料（包括專家評價意見）由印工協(xié)和委托方按檔案管理部門的規(guī)定歸檔。

第七章評價機構

第二十條 印工協(xié)作為印刷及設備器材行業(yè)科技成果評價機構，在組織評價活動過程中具有以下權利：

（一）存在下列情況之一時，可以拒絕接受評價委托：

（1）科技成果違反國家法律、法規(guī)規(guī)定或違背社會公德，對社會公共利益或者環(huán)境和資源可能造成危害的；

（2）科技成果根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定必須經(jīng)過法定的專門機構審查確認，而尚未經(jīng)依法審查確認的；

（3）科技成果涉及國家秘密的；

（4）科技成果存在知識產(chǎn)權權屬爭議，且尚未解決的；

（5）評價委托方、科技成果完成者提供虛假情況或不能提供評價所需材料的；

（6）評價要求主要為非技術內(nèi)容的。

（二）有權要求評價委托方補充評價材料。

（三）有權依法合理收取評價費用。

第二十一條 印工協(xié)同時應該承擔以下義務：

（一）不承擔涉及國家秘密的成果評價。

（二）與評價委托方協(xié)商，依法訂立委托合同，并按照合同約定的時間和方式向評價委托方交付科技成果評價報告。

（三）自主完成評價工作，對本機構不能承擔的評價工作，可向委托方推薦其他專業(yè)評價機構。

（四）開展評價工作的程序應當符合本辦法的要求。

（五）確保所聘咨詢專家的獨立性，不向咨詢專家施加傾向性影響。

（六）在形成評價結論的過程中不能使用、依賴沒有充分依據(jù)支持的結論和判斷。

（七）對依據(jù)委托方提供的技術資料所做出的評價結論負責。

（八）按合同約定收取評價費用，評價費用的多少不隨最終評價結論而變動。

（九）嚴格遵守科學道德和職業(yè)道德規(guī)范，確保科技成果評價的嚴肅性和科學性。

第八章評價專家

第二十二條 評價專家應具備的條件：

（一）具有高級技術職務（特殊專業(yè)情況下可聘請不多于五分之一的具有中級技術職務的中青年科技骨干）；

（二）遵守國家法律法規(guī)和社會公德，具有嚴謹?shù)目茖W態(tài)度和良好的職業(yè)道德；

（三）熟悉《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、科技部《科學技術評價辦法（試行）》、《科技評估管理暫行辦法》和本辦法；

（四）對評價成果所屬專業(yè)領域有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內(nèi)外該領域技術發(fā)展的狀況，在該領域具有一定的學術權威。

第二十三條 評價專家應當堅持實事求是、科學嚴謹?shù)膽B(tài)度，遵守如下行為規(guī)范：

（一）維護評價成果所有者的知識產(chǎn)權，保守被評價成果的技術秘密。評價工作完成后，有關評價成果的所有材料應當全部退還給印工協(xié)，不得向其他組織或者個人擴散，不得非法占有、使用、提供、轉讓。

（二）自覺堅持回避原則，不接受邀請參加與評價成果有利益關系或可能影響公正性的評價。

（三）提供的書面評價意見應當清晰、準確地反映評價成果的實際情況，并對所出具的評價意見負責。

（四）不得收受除約定的咨詢費之外的任何組織、個人提供的與評價有關的酬金、有價物品或其他好處。

第二十四條 參加成果評價的咨詢專家，由印工協(xié)主要從科技成果評價專家?guī)熘谐檫x。根據(jù)被評價成果的專業(yè)特性和具體情況，可在專家?guī)煲酝膺x聘不超過三分之一的專家。委托方、成果完成單位等關聯(lián)單位的人員不得作為評價咨詢專家參加對其成果的評價。

第二十五條 評價專家在成果評價活動中享有下列權利：

（一）對科技成果獨立做出評價，不受任何單位和個人的干涉；

（二）通過印工協(xié)要求委托方提供充分、詳實的技術資料（包括必要的原始資料），向委托方及其成果提出質疑并要求做出解釋、復核試驗或者測試；

（三）充分發(fā)表個人意見，有權要求在評價結論中記載不同意見；

（四）有權要求排除影響成果評價工作的干擾，可向印工協(xié)提出退出評價請求。

第九章評價指標

第二十六條 技術開發(fā)類應用技術成果、社會公益類應用技術成果、軟科學研究成果三種類型成果評價采用分類加權量化評價方式，根據(jù)成果類型采取不同的評價指標和加權系數(shù)。

第二十七條 技術開發(fā)類應用技術成果評價指標主要包括：技術創(chuàng)新程度，技術經(jīng)濟指標的先進程度，技術難度和復雜程度，技術重現(xiàn)性和成熟程度，技術創(chuàng)新對推動科技進步和提高市場競爭能力的作用，取得的經(jīng)濟效益或社會效益。（見附表 1：技術開發(fā)類應用技術成果評價指標和評分表）

第二十八條 社會公益類應用技術成果評價指標主要包括：技術創(chuàng)新程度，技術指標的先進程度，技術難度和復雜程度，應用推廣程度，對相關領域科技進步的推動作用，已獲社會、生態(tài)、環(huán)境效益。（見附表 2：社會公益類應用技術成果評價指標和評分表）

第二十九條 軟科學研究成果評價指標主要包括：創(chuàng)新程度，研究難度與復雜程度，科學價值與學術水平，對決策科學化和管理現(xiàn)代化的影響程度，取得的經(jīng)濟效益和社會效益，與國民經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展戰(zhàn)略的緊密程度。（見附表 3：軟科學類評價指標和評分表）

第三十條 印工協(xié)參考評價咨詢專家組評價指標量化評分結果，確定被評價科技成果的總體水平，做出評價結論。

第十章評價報告

第三十一條 評價報告是印工協(xié)以書面形式就評價工作及其結論向評價委托方做出的正式陳述。

第三十二條 評價報告應當有評價負責人和評價咨詢專家的簽字，加蓋印工協(xié)公章，同時對評價報告的每一頁跨頁蓋騎縫章。

第三十三條 評價結論

（一）評價結論應根據(jù)評價專家打分和綜合評價專家陳述意見的基礎上獨立做出。

（二）對于評價的指標，應寫明被評價成果實際達到的技術水平。

（三）對于評價指標對比分析，既要寫明評價成果實際達到的水平，也要寫明比較對象（如國內(nèi)外最新相關技術）達到的水平。

（四）評價結論可分為分項結論和綜合結論。對于評價委托方要求給出評價綜合結論的，評價報告中應當明確給出。

（五）評價結論屬咨詢意見，供使用者參考。依據(jù)評價結論做出的決策行為，其后果由行為決策者承擔。

（六）評價的過程、形式及結果可以采取適當方式在一定范圍內(nèi)進行公示、公開。

第十一章評價費用