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快訊丨中國印工協(xié)科學(xué)技術(shù)成果評價(jià)工作開始啟動

來源：中國印工協(xié) 
中國印刷及設(shè)備器材工業(yè)協(xié)會
科學(xué)技術(shù)成果評價(jià)管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了在印刷及設(shè)備器材行業(yè)建立健全科技成果評價(jià)制度，完善科技成果評價(jià)服務(wù)工作，加快科技成果轉(zhuǎn)化推廣，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)印刷及設(shè)備器材行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、科技部《科學(xué)技術(shù)評價(jià)辦法（試行）》及《科技評估管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，中國印刷及設(shè)備器材工業(yè)協(xié)會（以下簡稱“印工協(xié)”）特制定本辦法。
第二條 本辦法中科技成果主要是指由印刷及設(shè)備器材行業(yè)企業(yè)、事業(yè)單位、個人完成的各類科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值，具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝等。
第三條 本辦法中科技成果評價(jià)活動是指印工協(xié)接受行業(yè)企業(yè)、事業(yè)單位、個人的委托，按照規(guī)定的原則、標(biāo)準(zhǔn)、形式和程序，邀請相關(guān)專家，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對科技成果進(jìn)行評價(jià)、評審、評議、論證、驗(yàn)收等，并作出相應(yīng)評價(jià)結(jié)論的活動。
第四條 科技成果評價(jià)活動遵循“實(shí)事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重實(shí)效”的原則，以鼓勵原始性創(chuàng)新、發(fā)現(xiàn)和培育人才、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化為宗旨，以創(chuàng)新程度、技術(shù)水平、市場前景及對促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步的作用和意義為評價(jià)重點(diǎn)。
第二章 成果評價(jià)范圍及評價(jià)內(nèi)容

第五條 印刷及設(shè)備器材行業(yè)企業(yè)、事業(yè)單位、個人完成的各類科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目成果均可按本辦法評價(jià)。

第六條 印工協(xié)主要受理下列范圍的科技成果評價(jià)委托：

（一）應(yīng)用技術(shù)成果：是指為提高生產(chǎn)力水平和促進(jìn)社會公益事業(yè)而進(jìn)行的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)試驗(yàn)和應(yīng)用推廣所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)計(jì)、新產(chǎn)品及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，包括可以獨(dú)立應(yīng)用的階段性研究成果和引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的消化、吸收再創(chuàng)新的成果。
應(yīng)用技術(shù)成果又分為技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果和社會公益類應(yīng)用技術(shù)成果。

（二）軟科學(xué)研究成果：是指為決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化而進(jìn)行的有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、評價(jià)、預(yù)測、科技立法以及管理科學(xué)與政策科學(xué)的研究成果，主要包括軟科學(xué)研究報(bào)告和著作等。軟科學(xué)研究成果應(yīng)具有創(chuàng)造性，對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展及國家、部門、地區(qū)和行業(yè)的決策和實(shí)際工作具有指導(dǎo)意義。

第七條 科技成果評價(jià)的主要內(nèi)容包括：

（一）技術(shù)創(chuàng)新程度、技術(shù)指標(biāo)先進(jìn)程度；
（二）技術(shù)難度和復(fù)雜程度；
（三）成果的重現(xiàn)性和成熟程度；
（四）成果應(yīng)用價(jià)值與效果；
（五）取得的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益；
（六）進(jìn)一步推廣的條件和前景；

（七）存在的問題及改進(jìn)意見。

第三章 評價(jià)原則

第八條 依法評價(jià)原則

科技成果評價(jià)主要涉及科技成果評價(jià)委托方、評價(jià)機(jī)構(gòu)（即印工協(xié)）及評價(jià)咨詢專家三方面。有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)遵循國家有關(guān)規(guī)定和本辦法，遵守評價(jià)委托合同的約定，履行義務(wù)，承擔(dān)責(zé)任。發(fā)生爭議時(shí)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)予以解決。

第九條 獨(dú)立、客觀、公正原則

獨(dú)立原則：科技成果評價(jià)活動依法獨(dú)立進(jìn)行，不受其他組織和個人的干預(yù)；印工協(xié)獨(dú)立從事評價(jià)工作，評價(jià)咨詢專家獨(dú)立向印工協(xié)提供咨詢意見，評價(jià)咨詢專家提供咨詢意見時(shí)不受印工協(xié)和評價(jià)委托方的干預(yù)。

客觀原則：評價(jià)咨詢專家在提供評價(jià)意見的過程中，按照評價(jià)成果的客觀事實(shí)情況進(jìn)行評審和評議。評價(jià)報(bào)告和評價(jià)意見中的任何分析、技術(shù)特點(diǎn)描述、結(jié)論，都應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為依據(jù)。

公正原則：印工協(xié)必須站在公正的立場上完成評價(jià)工作。不得因收取評價(jià)費(fèi)用而偏袒或者遷就評價(jià)委托方；評價(jià)咨詢專家也不得因收取咨詢費(fèi)而遷就印工協(xié)。

第十條 分類評價(jià)、定性定量相結(jié)合原則

為保證評價(jià)結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，針對應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)研究成果各自特點(diǎn)，采用不同的評價(jià)指標(biāo)加權(quán)量化進(jìn)行定量評分，然后在定量評分結(jié)果基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評價(jià)。

第四章 評價(jià)形式

第十一條 科技成果評價(jià)可以采取會議評價(jià)和通訊評價(jià)兩種形式。

（一）會議評價(jià)：需要對科技成果進(jìn)行現(xiàn)場考察、測試，或需要經(jīng)過答辯和討論才能做出評價(jià)的，可以采用會議評價(jià)形式。由印工協(xié)組織評價(jià)咨詢專家采用會議形式對科技成果做出評價(jià)。

（二）通訊評價(jià)：不需要進(jìn)行現(xiàn)場考察、答辯和討論即可做出評價(jià)的，可以采用通信評價(jià)形式。由印工協(xié)聘請專家，通過書面審查有關(guān)技術(shù)資料，對科技成果做出評價(jià)。通訊評價(jià)必須出具評價(jià)專家簽字的書面評價(jià)意見。

第五章 所需材料

第十二條 評價(jià)委托方根據(jù)評價(jià)成果的所屬類別向印工協(xié)提交如下材料：

（一）應(yīng)用技術(shù)成果
1．研制報(bào)告：主要包括技術(shù)方案論證、技術(shù)特征、總體技術(shù)性能指標(biāo)與國內(nèi)外同類先進(jìn)技術(shù)的比較、技術(shù)成熟程度、已推廣應(yīng)用及取得的效益情況，對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)科技進(jìn)步的意義、進(jìn)一步推廣應(yīng)用的條件和前景、存在的問題等內(nèi)容；
2．測試分析報(bào)告及主要實(shí)驗(yàn)、測試記錄報(bào)告；
3．專業(yè)檢測機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測報(bào)告；
4．國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)發(fā)展的背景材料，引用他人成果或者結(jié)論的參考文獻(xiàn)；
5．任務(wù)來源屬于政府計(jì)劃的，需提交項(xiàng)目批復(fù)文件；
6．推廣應(yīng)用所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益或社會效益證明；
7．屬于環(huán)保項(xiàng)目的，需提供環(huán)境生態(tài)效益證明；
8．用戶應(yīng)用證明；
9．印工協(xié)認(rèn)為評價(jià)所必需的其他技術(shù)資料。
（二）軟科學(xué)研究成果
1．研究報(bào)告；
2．發(fā)表的論文或出版的著作；
3．論文（論著）被收錄和被他人論文（論著）正面引用證明；
4．實(shí)際應(yīng)用或采納單位出具的證明；

5．印工協(xié)認(rèn)為評價(jià)所必需的其他技術(shù)資料。

第十三條 對于需要具備檢測或查新報(bào)告才能做出評價(jià)結(jié)論，但評價(jià)委托方又未提供相關(guān)報(bào)告的，印工協(xié)可以要求評價(jià)委托方提交符合要求的檢測、查新報(bào)告，也可以與評價(jià)委托方協(xié)商，由印工協(xié)作為檢測、查新委托人取得檢測、查新報(bào)告。

第十四條 科技成果評價(jià)委托方和成果完成者應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)的技術(shù)資料，因提供虛假數(shù)據(jù)和資料而產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任由數(shù)據(jù)和資料提供者承擔(dān)。

第六章 評價(jià)程序

第十五條 科技成果評價(jià)可由成果使用方、完成者或項(xiàng)目管理部門（單位）作為委托方提出。對符合評價(jià)范圍的，印工協(xié)與委托方簽訂委托評價(jià)合同，按照評價(jià)程序開展評價(jià)工作；對不符合評價(jià)范圍的，可不接受委托。

第十六條 科技成果評價(jià)按下列程序進(jìn)行：

（一）委托方填寫《科技成果評價(jià)申請表》（見附件一），向印工協(xié)提出成果評價(jià)需求。
（二）印工協(xié)收到申請后，初步審查委托方提交的技術(shù)資料，做出是否接受評價(jià)委托的決定。
（三）如接受評價(jià)委托，則與委托方簽訂委托評價(jià)合同，約定評價(jià)的要求、完成時(shí)間和費(fèi)用等有關(guān)事項(xiàng)。
（四）按照合同約定，委托方向印工協(xié)提供評價(jià)所需的相關(guān)材料，并支付評價(jià)費(fèi)用；印工協(xié)制定評價(jià)工作方案，指定一名負(fù)責(zé)人，并由其篩選相關(guān)專家組成評審委員會。
（五）按照合同或雙方口頭約定的時(shí)間，召開專家評審會議或寄發(fā)函審材料；每位咨詢專家進(jìn)行獨(dú)立評價(jià)，提出評價(jià)意見；印工協(xié)工作人員匯總評分結(jié)果，并計(jì)算出綜合評分。

（六）印工協(xié)根據(jù)專家評審會的意見及綜合評分，撰寫《科技成果評價(jià)報(bào)告》（評價(jià)報(bào)告的格式見附件二），加蓋科技成果評價(jià)專用章，交付委托方。

第十七條 采用會議評價(jià)時(shí)，由印工協(xié)根據(jù)具體情況，聘請 5 至11 名專家組成評價(jià)咨詢專家組，其中同行專家應(yīng)占三分之二以上，其余可以為經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)或管理專家。每位咨詢專家獨(dú)立提出評價(jià)意見。評價(jià)負(fù)責(zé)人綜合歸納每位咨詢專家的評價(jià)意見并形成評價(jià)結(jié)論，提請?jiān)u價(jià)咨詢專家組通過。

第十八條 采用通訊評價(jià)時(shí)，由印工協(xié)聘請專家 5 至 11 人組成函或網(wǎng)審組，其中同行專家應(yīng)占三分之二以上，其余可以為經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)或管理專家。各位專家獨(dú)立提出評價(jià)意見。由評價(jià)負(fù)責(zé)人綜合歸納每位專家的評價(jià)意見并形成評價(jià)結(jié)論，將每位專家的評價(jià)咨詢意見作為附件。

第十九條 科技成果評價(jià)的完整技術(shù)資料（包括專家評價(jià)意見）由印工協(xié)和委托方按檔案管理部門的規(guī)定歸檔。

第七章 評價(jià)機(jī)構(gòu)

第二十條 印工協(xié)作為印刷及設(shè)備器材行業(yè)科技成果評價(jià)機(jī)構(gòu)，在組織評價(jià)活動過程中具有以下權(quán)利：

（一）存在下列情況之一時(shí)，可以拒絕接受評價(jià)委托：
（1）科技成果違反國家法律、法規(guī)規(guī)定或違背社會公德，對社會公共利益或者環(huán)境和資源可能造成危害的；
（2）科技成果根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定必須經(jīng)過法定的專門機(jī)構(gòu)審查確認(rèn)，而尚未經(jīng)依法審查確認(rèn)的；

（3）科技成果涉及國家秘密的；

（4）科技成果存在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬爭議，且尚未解決的；

（5）評價(jià)委托方、科技成果完成者提供虛假情況或不能提供評價(jià)所需材料的；

（6）評價(jià)要求主要為非技術(shù)內(nèi)容的。
（二）有權(quán)要求評價(jià)委托方補(bǔ)充評價(jià)材料。

（三）有權(quán)依法合理收取評價(jià)費(fèi)用。

第二十一條 印工協(xié)同時(shí)應(yīng)該承擔(dān)以下義務(wù)：

（一）不承擔(dān)涉及國家秘密的成果評價(jià)。
（二）與評價(jià)委托方協(xié)商，依法訂立委托合同，并按照合同約定的時(shí)間和方式向評價(jià)委托方交付科技成果評價(jià)報(bào)告。
（三）自主完成評價(jià)工作，對本機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的評價(jià)工作，可向委托方推薦其他專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)。
（四）開展評價(jià)工作的程序應(yīng)當(dāng)符合本辦法的要求。
（五）確保所聘咨詢專家的獨(dú)立性，不向咨詢專家施加傾向性影響。
（六）在形成評價(jià)結(jié)論的過程中不能使用、依賴沒有充分依據(jù)支持的結(jié)論和判斷。
（七）對依據(jù)委托方提供的技術(shù)資料所做出的評價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)。
（八）按合同約定收取評價(jià)費(fèi)用，評價(jià)費(fèi)用的多少不隨最終評價(jià)結(jié)論而變動。

（九）嚴(yán)格遵守科學(xué)道德和職業(yè)道德規(guī)范，確?？萍汲晒u價(jià)的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

第八章 評價(jià)專家

第二十二條 評價(jià)專家應(yīng)具備的條件：

（一）具有高級技術(shù)職務(wù)（特殊專業(yè)情況下可聘請不多于五分之一的具有中級技術(shù)職務(wù)的中青年科技骨干）；
（二）遵守國家法律法規(guī)和社會公德，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德；
（三）熟悉《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、科技部《科學(xué)技術(shù)評價(jià)辦法（試行）》、《科技評估管理暫行辦法》和本辦法；

（四）對評價(jià)成果所屬專業(yè)領(lǐng)域有較豐富的理論知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況，在該領(lǐng)域具有一定的學(xué)術(shù)權(quán)威。

第二十三條 評價(jià)專家應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，遵守如下行為規(guī)范：

（一）維護(hù)評價(jià)成果所有者的知識產(chǎn)權(quán)，保守被評價(jià)成果的技術(shù)秘密。評價(jià)工作完成后，有關(guān)評價(jià)成果的所有材料應(yīng)當(dāng)全部退還給印工協(xié)，不得向其他組織或者個人擴(kuò)散，不得非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)讓。
（二）自覺堅(jiān)持回避原則，不接受邀請參加與評價(jià)成果有利益關(guān)系或可能影響公正性的評價(jià)。
（三）提供的書面評價(jià)意見應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確地反映評價(jià)成果的實(shí)際情況，并對所出具的評價(jià)意見負(fù)責(zé)。
（四）不得收受除約定的咨詢費(fèi)之外的任何組織、個人提供的與評價(jià)有關(guān)的酬金、有價(jià)物品或其他好處。

第二十四條 參加成果評價(jià)的咨詢專家，由印工協(xié)主要從科技成果評價(jià)專家?guī)熘谐檫x。根據(jù)被評價(jià)成果的專業(yè)特性和具體情況，可在專家?guī)煲酝膺x聘不超過三分之一的專家。委托方、成果完成單位等關(guān)聯(lián)單位的人員不得作為評價(jià)咨詢專家參加對其成果的評價(jià)。

第二十五條 評價(jià)專家在成果評價(jià)活動中享有下列權(quán)利：

（一）對科技成果獨(dú)立做出評價(jià)，不受任何單位和個人的干涉；
（二）通過印工協(xié)要求委托方提供充分、詳實(shí)的技術(shù)資料（包括必要的原始資料），向委托方及其成果提出質(zhì)疑并要求做出解釋、復(fù)核試驗(yàn)或者測試；
（三）充分發(fā)表個人意見，有權(quán)要求在評價(jià)結(jié)論中記載不同意見；

（四）有權(quán)要求排除影響成果評價(jià)工作的干擾，可向印工協(xié)提出退出評價(jià)請求。

第九章 評價(jià)指標(biāo)

第二十六條 技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果、社會公益類應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)研究成果三種類型成果評價(jià)采用分類加權(quán)量化評價(jià)方式，根據(jù)成果類型采取不同的評價(jià)指標(biāo)和加權(quán)系數(shù)。

第二十七條 技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果評價(jià)指標(biāo)主要包括：技術(shù)創(chuàng)新程度，技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的先進(jìn)程度，技術(shù)難度和復(fù)雜程度，技術(shù)重現(xiàn)性和成熟程度，技術(shù)創(chuàng)新對推動科技進(jìn)步和提高市場競爭能力的作用，取得的經(jīng)濟(jì)效益或社會效益。（見附表 1：技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果評價(jià)指標(biāo)和評分表）

第二十八條 社會公益類應(yīng)用技術(shù)成果評價(jià)指標(biāo)主要包括：技術(shù)創(chuàng)新程度，技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)程度，技術(shù)難度和復(fù)雜程度，應(yīng)用推廣程度，對相關(guān)領(lǐng)域科技進(jìn)步的推動作用，已獲社會、生態(tài)、環(huán)境效益。（見附表 2：社會公益類應(yīng)用技術(shù)成果評價(jià)指標(biāo)和評分表）

第二十九條 軟科學(xué)研究成果評價(jià)指標(biāo)主要包括：創(chuàng)新程度，研究難度與復(fù)雜程度，科學(xué)價(jià)值與學(xué)術(shù)水平，對決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的影響程度，取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，與國民經(jīng)濟(jì)、社會、科技發(fā)展戰(zhàn)略的緊密程度。（見附表 3：軟科學(xué)類評價(jià)指標(biāo)和評分表）

第三十條 印工協(xié)參考評價(jià)咨詢專家組評價(jià)指標(biāo)量化評分結(jié)果，確定被評價(jià)科技成果的總體水平，做出評價(jià)結(jié)論。

第十章 評價(jià)報(bào)告

第三十一條 評價(jià)報(bào)告是印工協(xié)以書面形式就評價(jià)工作及其結(jié)論向評價(jià)委托方做出的正式陳述。

第三十二條 評價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)有評價(jià)負(fù)責(zé)人和評價(jià)咨詢專家的簽字，加蓋印工協(xié)公章，同時(shí)對評價(jià)報(bào)告的每一頁跨頁蓋騎縫章。

第三十三條 評價(jià)結(jié)論

（一）評價(jià)結(jié)論應(yīng)根據(jù)評價(jià)專家打分和綜合評價(jià)專家陳述意見的基礎(chǔ)上獨(dú)立做出。

（二）對于評價(jià)的指標(biāo)，應(yīng)寫明被評價(jià)成果實(shí)際達(dá)到的技術(shù)水平。

（三）對于評價(jià)指標(biāo)對比分析，既要寫明評價(jià)成果實(shí)際達(dá)到的水平，也要寫明比較對象（如國內(nèi)外最新相關(guān)技術(shù)）達(dá)到的水平。

（四）評價(jià)結(jié)論可分為分項(xiàng)結(jié)論和綜合結(jié)論。對于評價(jià)委托方要求給出評價(jià)綜合結(jié)論的，評價(jià)報(bào)告中應(yīng)當(dāng)明確給出。

（五）評價(jià)結(jié)論屬咨詢意見，供使用者參考。依據(jù)評價(jià)結(jié)論做出的決策行為，其后果由行為決策者承擔(dān)。

（六）評價(jià)的過程、形式及結(jié)果可以采取適當(dāng)方式在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示、公開。

第十一章 評價(jià)費(fèi)用

第三十四條 科技成果評價(jià)費(fèi)用本著非營利的原則，根據(jù)評價(jià)工作的復(fù)雜程度和具體活動內(nèi)容，由委托方與印工協(xié)以合同形式約定具體費(fèi)用。印工協(xié)按合同約定收取評價(jià)費(fèi)用，費(fèi)用多少不隨最終評價(jià)結(jié)論而變動。

第三十五條 評價(jià)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)按照國家、當(dāng)?shù)匚飪r(jià)部門規(guī)定的收費(fèi)原則確定。國家、當(dāng)?shù)匚飪r(jià)部門沒有規(guī)定的，由評價(jià)委托方與印工協(xié)協(xié)商，以合同形式約定。

第三十六條 對所聘請的評價(jià)咨詢專家，由印工協(xié)按照實(shí)際工作量發(fā)給技術(shù)咨詢費(fèi)。

第十二章 法律責(zé)任

第三十七條 參與評價(jià)工作的有關(guān)各方和人員必須嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定，保證科技成果評價(jià)活動的公正性和客觀性。

第三十八條 違反有關(guān)規(guī)定，竊取他人科技成果或者在評價(jià)過程中徇私舞弊、弄虛作假的，一經(jīng)查實(shí)，應(yīng)當(dāng)中止評價(jià)；已經(jīng)完成評價(jià)的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷；并追究相關(guān)人員的責(zé)任。

第十三章 附 則

第三十九條 本辦法由印工協(xié)負(fù)責(zé)解釋。

第四十條 本辦法于 2020 年 8 月 1 日起施行。


欲了解詳情，請咨詢：

中國印工協(xié)印刷技術(shù)工作委員會

吳文增13501216316

邱曉紅18911394763